AUSTRAC责令币安澳大利亚接受反洗钱审计

澳大利亚金融情报机构以”严重关切”为由，要求全球最大加密货币交易所的澳洲分支机构任命独立审计机构，指出其犯罪预防系统存在缺陷，可能导致平台易受非法资金流影响。

澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）指令币安全球澳大利亚实体Investbybit Pty Ltd接受外部审查，因发现该交易所在反洗钱和反恐融资管控方面存在重大漏洞。

根据最新指令，币安澳洲需在28天内提名经监管批准的外部审计机构。

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此次执法行动是币安澳洲遭遇的最新监管打击。随着当局对不符合本地标准的加密平台加强整治，该交易所正面临日益严峻的合规挑战。

去年12月，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因非法保证金交易对Kraken当地运营商处以510万美元罚款，上月又就提供未授权杠杆期货产品向Bitget发出警告。

AUSTRAC首席执行官布伦丹·托马斯表示：”大型全球运营商或许看似资源充足且具备满足复杂监管要求的能力，但若不了解本地洗钱和恐怖融资风险，就意味着未能履行在澳大利亚的反洗钱/反恐融资义务。”

监管机构指出令人不安的发现，包括独立审查存在不足，未能与币安的规模及风险状况相匹配。

声明显示，”高员工流动率”和本地管理监督不足，为该平台的治理结构亮起额外红灯。

托马斯强调：”企业需要最大化独立审查的价值，确保对关键流程和控制措施进行适当测试与审查”，要求在高风险环境运营的大型国际交易所采取更严格措施。

币安在澳大利亚的困境可追溯至2023年2月，当时其承认将500名零售客户错误归类为批发投资者，引发ASIC调查。

去年12月，ASIC提起法律诉讼，指控该平台在2022年7月至2023年4月期间剥夺了500余名客户（占其澳大利亚用户基础的83%）的基本消费者保护。

该交易所于2023年向受影响客户赔偿约1300万美元。

ASIC随后在4月进行的针对性审查后吊销了币安澳洲衍生品业务牌照，副主席莎拉·科特称该平台的合规系统”严重不足”。

托马斯警告称：”风险控制能力需与企业规模及市场影响力相匹配，尤其是在业务扩张过程中。”

Fact Protocol创始人莫希特·阿加迪向Decrypt表示：”币安在澳大利亚反复出现的治理问题，从反洗钱/反恐融资缺陷到客户分类错误，凸显了加密交易所必须优先建立强健本地化合规框架的紧迫性。”

他指出：”鉴于AUSTRAC的关切，投资者应确保其服务提供商符合本地合规标准，并对数字资产监管规则的动态变化保持警惕。”

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