FTX投资者起诉律所 指控其协助交易所欺诈

硅谷律所Fenwick & West因被指控”深度卷入FTX崩盘几乎每个环节”而面临诉讼。投资者在起诉书中称，该律所不仅为Sam Bankman-Fried的欺诈行为提供便利，还参与设计了欺诈方案。

本周一提交的诉讼文件属于涉及130余家FTX合作律所的多辖区诉讼案，Fenwick & West是”律所专项调查”中唯一被指控欺诈的机构。

原告方声称能证明该律所对欺诈行为存在”实际知情”，并提供了”实质性协助”使得数十亿美元的骗局得以实施。

本案试图依据联邦《反诈骗腐败组织集团法》(RICO)追究大型律所的法律责任，指控其涉嫌参与客户欺诈而非仅提供错误法律建议。

投资者指控该律所”设计、批准并实施”了公司架构，使FTX前CEO Sam Bankman-Fried等人通过虚假”贷款”窃取数亿美元客户资金。

空壳游戏？

诉状指控该律所创建North Dimension等空壳公司来掩饰客户存取款操作，帮助FTX规避监管。

但法律专家指出，要证明律所责任不能仅凭大量业务往来。IGNOS Law Alliance合伙人Alex Chandra向Decrypt表示，”深度卷入”可能仅反映”复杂客户服务中必要的广泛参与”。

他强调”必须证明律所确实知晓违法行为，并在常规法律服务外提供了实质性协助”。

审查过20万份文件的FTX破产案独立调查员认定：”Fenwick尤其深度参与了FTX集团几乎每项违法行为。”

调查发现该律所与内部人士存在”异常密切关系”，协助了挪用客户资产的交易。已认罪配合调查的FTX前工程总监Nishad Singh作证称，他曾”告知Fenwick客户资金遭挪用、违规贷款及虚假陈述情况…而Fenwick就如何实施和隐瞒这些行为提供了建议”。

Alameda Research前CEO Caroline Ellison也承认”FTX挪用客户资金为Alameda偿债”，证实Bankman-Fried等高管知晓客户资金被用于填补交易亏损。

投资者称Fenwick的硅谷声誉对FTX获取风投资金至关重要，该所在知悉偿付能力风险情况下仍助其融资超13亿美元。诉状指合伙人Tyler Newby制定了FTX加密通讯政策（支持Signal阅后即焚），Andrew Albertson则协助对接关键风投机构。

2022年11月11日Alameda财务状况曝光后，FTX申请破产。Bankman-Fried最终因七项欺诈罪名被判25年监禁，现转移至加州中等警戒监狱，仍坚称无罪并提出上诉。

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